西藏东财中证1-3年国债来去型通达式指数证券投资基金          上市来去公告书     基金不断东说念主：西藏东财基金不断有限公司      基金托管东说念主：招商证券股份有限公司    注册登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司        上市地点：上海证券来去所        上市时期：2025年1月6日        公告日历：2024年12月31日                       一、焦躁声明与指示    《西藏东财中证 1-3 年国债来去型通达式指数证券投资基金上市来去公告 书》（以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与时势准则第 1 号〈上市来去公告 书的内容与时势〉》和《上海证券来去所证券投资基金上市执法》的轨则编制， 西藏东财中证 1-3 年国债来去型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 基金不断东说念主西藏东财基金不断有限公司（以下简称“本基金不断东说念主”）的董事会 及董事保证本公告所载贵寓不存在失误纪录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。    本基金托管东说念主招商证券股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵寓等内 容的委果性、准确性和好意思满性，承诺其中不存在失误纪录、误导性论说或者紧要 遗漏。    中国证监会、上海证券来去所对本基金上市来去及相关事项的看法，均不表 明对本基金的任何保证。    凡本公告未触及的相关内容，请投资者详备查阅刊登在本基金不断东说念主网站 （ www.dongcaijijin.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （ http ： //eid.csrc.gov.cn/fund）上的《西藏东财中证 1-3 年国债来去型通达式指数证 券投资基金基金合同》、           《西藏东财中证 1-3 年国债来去型通达式指数证券投资基 金招募评释书》（相配更新）等法律文献。                          二、基金概览   东方资产证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、 兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有 限公司。   上述名次不分先后。基金不断东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构， 并在基金不断东说念主网站公示。                 三、基金的召募与上市来去   （一）本基金上市前基金召募情况 中网下现款认购的日历为2024年11月18日至2024年12月17日，网下债券认购的日 期为2024年11月18日至2024年12月17日，网上现款认购的日历为2024年12月11日 至2024年12月17日。   （1）网下现款认购的直销机构   西藏东财基金不断有限公司    （2）网上现款认购的发售代理机构    网上现款发售通过具有基金销售业务阅历的上海证券来去所会员单元办 理，具体名单可在上海证券来去所网站查询。    （3）网下现款认购的发售代理机构和网下债券认购的发售代理机构    基金不断东说念主不错根据情况变化诊治网下现款认购和网下债券认购的发售代 理机构，投资者可登录基金不断东说念主网站查询。各发售代理机构具体业务办理情 况以其各自轨则为准。    经德勤华永管帐师事务所（迥殊凡俗合伙）验资，本次召募阐述的净认购金 额为5，999，959，550.00元，折合基金份额5，999，959，550.00份；认购款项在召募 时间产生的银行利息折合基金份额58，415.00份。本次召募资金于2024年12月20 日划入基金托管专户。    按照每份基金份额驱动面值1.00元东说念主民币计较，召募期召募金额及利息结转 的基金份额共计6，000，017，965.00份，已全部计入基金份额合手有东说念主的基金账户， 归各基金份额合手有东说念主系数。    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》以及《西藏东财中证1-3年国债来去型通达式指数证券投资基金基金合 同》、《西藏东财中证1-3年国债来去型通达式指数证券投资基金招募评释书》 的相关轨则，本基金召募稳妥相关条款，本基金不断东说念主已向中国证监会办理基金 备案手续，并于2024年12月20日获书面阐述，基金合同自该日起肃穆获胜。自基 金合同获胜之日起，本基金不断东说念主起程点肃穆不断本基金。 日为基金份额折算日对本基金进行了基金份额折算。本次基金份额折算前本基金 基 金 份 额 总 额 为 6，000，017，965.00 份 ， 折 算 后 本 基 金 基 金 份 额 总 额 为    本基金登记机构已于2024年12月26日对本基金基金份额进行了变更登记。       （二）基金上市来去的主要内容 2024185号 进行来去，不存在未上市来去的基金份额。               四、合手有东说念主户数、合手有东说念主结构及前十名合手有东说念主       （一）合手有东说念主户数       铁心2024年12月27日，本基金场内份额合手有东说念主户数为1，605户，平均每户合手 有的基金份额为37，383.75份。       （二）合手有东说念主结构       铁心2024年12月27日，本基金份额合手有东说念主结构如下：       机构投资者合手有的基金份额为46，802，086.00份，占基金总份额的       （三）前十名基金份额合手有东说念主的情况                                                占场内基金总  序              基金份额合手有东说念主称号            合手有份额         份额的比例  号                                                 （%）        国泓资管－国元证券股份有限公                不断打算        东方资产证券－兴银搭理丰利兴           强型固收类搭理产物        东方资产证券－兴业银行－东方                 划        东方资产证券－兴业银行－东方                 划                     五、基金主要当事东说念主简介      （一）基金不断东说念主 其他业务。           鼓动称号           合手股比例      东方资产证券股份有限公司         100%   公司董事会下设特意委员会：计谋发展委员会、合规审计委员会、薪酬提名 委员会。公司设总司理和看护长，由董事会聘任，公司司理层诞生风险不断委员 会、投资决策委员会、信息时期治理委员会。总司理按照公司轨则的相关轨则履 行其权益，风险不断委员会协助司理层履行风险不断职能，投资决策委员会是基 金/资产不断打算等投资组合投资的决策的最高决策机构，信息时期治理委员会 为公司 IT 职责的决策机构。看护长负责组织、诱导、监督公司合规不断职责， 监督查验投资组合及公司运作的正当合规情况和公司的里面风险限度情况。   公司设量化投资部、权益投资部、固收投资部、FOF 投资部、专户投资部、 推敲部、聚集来去部、商场营销部、基金运营部、概述不断部、风险不断部、合 规审计部、信息时期部等部门。量化投资部、权益投资部、固收投资部、FOF 投 资部、专户投资部等投资不断部门负责基金/资产不断打算等投资组结伴产的投 资运作，推敲部负责策略推敲与证券推敲；商场营销部负责产物开导、产物营销、 产物销售、客户服务；基金运营部负责投资组划算帐、注册登记、投资组合管帐 核算；概述不断部负责行政不断、东说念主力资源、打算财务；风险不断部负责投资监 督、风险不断、绩效归因；合规审计部负责合规不断、稽核审计、法律事务、信 息败露；信息时期部：负责公司举座信息系统的贪图、诞生、运维不断；聚集交 易部：对所不断的全部投资组合实行调和来去、调和不断。   公司设分支机构。公司不错根据专科化规划不断的需要，诞陌生公司、服务 处或者中国证监会轨则的其他时势的分支机构，分支机构不错从事产物品种开导、 产物销售以及公司授权的其他业务。   公司里面机构建立图如下：   铁心 2024 年 11 月 30 日，公司共有职工 69 东说念主，其中 67%以上具有硕士及以 上学位。   电话：021-23526800   铁心 2024 年 11 月 30 日，本公司旗下共不断 48 只公募基金。   王宇飞先生，上海财经大学金融学硕士。历任东方金诚外洋信用评估有限公 司助理分析师、吉林九台农村买卖银行股份有限公司债券分析兼来去员、诺德基 金不断有限公司债券来去员、弘收投资不断（上海）有限公司债券实践来去员、 江苏江南农村买卖银行股份有限公司债券投资司理，现任西藏东财基金不断有限 公司基金司理。自 2023 年 8 月于今担任西藏东财瑞利债券型证券投资基金的基 金司理。自 2023 年 12 月于今担任西藏东财中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期 证券投资基金的基金司理、自 2024 年 12 月于今担任西藏东财中证 1-3 年国债交 易型通达式指数证券投资基金的基金司理，具有基金从业阅历。   （二）基金托管东说念主   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   法定代表东说念主：霍达   成赶快间：1993 年 8 月 1 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：86.97 亿元   存续时间：合手续规划   基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号   规划东说念主：韩鑫普   规划电话：0755-26951111   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作告戒、管帐师事务所审 计告戒，以及大型 IT 公司的软件设想与开导告戒，东说念主员专科配景遮盖了金融、 管帐、经济、计较机等各范围，其中本科以上东说念主员占比 100%，高等不断东说念主员均拥 有硕士推敲生或以上学历。   招商证券是国内首批赢得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开 召募资金诞生的证券投资基金提供托管服务。托管部领有孤独的安全监控设施， 踏实、高效的托管业务系统，完善的业务不断轨制。招商证券托管部本着“真挚 信用、严慎死力”的原则，为基金份额合手有东说念主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月赢得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管阅历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，告戒丰富，服务优质，事迹卓越。铁心 2024 年 2 季度，招商证券共托管 65 只公募基金。   （三）上市推选东说念主   称号：东方资产证券股份有限公司   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东说念主：戴彦   规划电话：021-23586752   网址：www.18.cn   （四）基金验资机构   机构称号：德勤华永管帐师事务所（迥殊凡俗合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼   实践事务合伙东说念主：曾顺福   承办注册管帐师：曾浩、胡本竞   规划东说念主：曾浩、胡本竞   规划电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177                       六、基金合同撮要   基金合同的内容撮要见附件。                      七、基金财务现象   （一）基金召募时间用度   基金召募时间的信息败露费、管帐师费、讼师费、指数许可使用费以相配他 用度，不得从基金财产中列支。   （二）基金上市前焦躁财务事项   本基金发售后至上市来去公告书公告前无焦躁财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   本基金2024年12月27日资产欠债表如下：                          本酬报期末（2024年12月27日；单元：东说念主民币 资 产                                    元） 资 产： 货币资金                                         711，393.85 结算备付金                                   1，100，287，340.31 存出保证金                                                 - 来去性金融资产                                 4，034，381，136.90 其中：股票投资                                               -       基金投资                                            -       债券投资                              4，034，381，136.90       资产支合手证券投资                                        -    贵金属投资                           -    其他投资                            - 孳生金融资产                             - 买入返售金融资产              878，725，526.15 应收算帐款                              - 应收股利                               - 应收申购款                              - 递延所得税资产                            - 其他资产                               - 资产悉数                 6，014，105，397.21        欠债和净资产 负 债： 短期借债                               - 来去性金融欠债                            - 孳生金融欠债                             - 卖出回购金融资产款                          - 应答算帐款                              - 应答赎回款                              - 应答不断东说念主酬报                   172，362.35 应答托管费                      57，454.11 应答销售服务费                            - 应答投资参谋人费                            - 应交税费                        5，250.17 应答利润                               - 递延所得税欠债                            - 其他欠债                               - 欠债悉数                      235，066.63 净资产： 实收基金                 6，000，091，500.00 未分派利润                  13，778，830.58 净资产悉数                6，013，870，330.58 欠债和净资产悉数             6，014，105，397.21 注：铁心2024年12月27日，本基金基金份额净值为东说念主民币100.2296元，基金份额 总额为60，000，915.00份。                      八、基金投资组合       本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金不断东说念主将使本基金的投资组合 比例稳妥相关法律律例、部门规章、表纵情文献的轨则和基金合同的相关轨则。       铁心2024年12月27日，本基金的投资组合如下：       （一）酬报期末基金资产组合情况                                                  占基金总资产的比 序号              技俩             金额（元）                                                    例（%）        其中：股票                                 -            -        其中：债券                  4，034，381，136.90        67.08              资产支合手证券                          -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -        融资产       （二）酬报期末按行业分类的股票投资组合       本基金于2024年12月27日未合手有股票。       本基金于2024年12月27日未合手有股票。      （三）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 资明细      本基金于2024年12月27日未合手有股票。 资明细      本基金于2024年12月27日未合手有股票。      （四）酬报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种              公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                           -      （五）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细                                                                   占基金资产 序号      债券代码         债券称号      数目（张）         公允价值（元）              净值比例                                                                    （%）      （六）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 合手证券投资明细      本基金于2024年12月27日未合手有资产支合手证券。      （七）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细      本基金于2024年12月27日未合手有贵金属。      （八）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细      本基金于2024年12月27日未合手有权证。      （九）酬报期末本基金投资的股指期货来去情况评释      本基金于2024年12月27日未投资股指期货。      （十）酬报期末本基金投资的国债期货来去情况评释      本基金于2024年12月27日未投资国债期货。      （十一）投资组合酬报附注 查，或在酬报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问，或 在酬报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金于2024年12月27日未合手有股票。 序号            称号                 金额（元）      本基金于2024年12月27日未合手有处于转股期的可迤逦债券。      本基金于2024年12月27日未合手有股票。      本基金于2024年12月27日未合手有股票。                    九、紧要事件揭示 资基金基金合同获胜公告。                    十、基金不断东说念主承诺      本基金不断东说念主就本基金上市来去之后履行不断东说念主职责作念出承诺：      （一）严格遵从《基金法》相配他法律律例、基金合同的轨则，以真挚信用、 死力守法的原则不断和运用基金资产。      （二）委果、准确、好意思满和实时地败露依期酬报等相关信息败露文献，败露 系数对基金份额合手有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、上海证券来去所 的监督不断。      （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何各人传 播前言中出现的或者在商场崇高传的讯息后，将实时给予公开知道。                   十一、基金托管东说念主承诺      基金托管东说念主就基金上市来去后履行托管东说念主职责作念出承诺：      （一）严格遵从《基金法》、                  《公开召募证券投资基金运作不断办法》及本基 金基金合同、托管公约的轨则，以真挚信用、死力守法的原则托管基金资产。   （二）根据《基金法》、             《公开召募证券投资基金运作不断办法》及本基金基 金合同、托管公约的轨则，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查。如发现基金不断东说念主违抗《基 金法》、    《公开召募证券投资基金运作不断办法》及本基金基金合同、托管公约的 轨则，将实时讲述基金不断东说念主校正；基金不断东说念主对基金托管东说念主讲述的非法事项未 能在限期内校正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会酬报。               十二、基金上市推选东说念主看法   本基金上市推选东说念主为东方资产证券股份有限公司。上市推选东说念主就基金上市交 易事宜出具如下看法： 轨则的关联条款； 料均经过核实。 金召募注册的文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金不断东说念主和基金托管东说念主的住所和办公阵势。   （三）查阅花样   投资者可在办公时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内 取得备查文献的复制件或复印件，但应以原本为准。                       西藏东财基金不断有限公司                附件：基金合同内容撮要   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务   （一）基金不断东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳妥条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或迤逦申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关联权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （15）遴聘、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的关联 行径进行监督和处理；   （16）在稳妥相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以真挚信用、严慎死力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划花样不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产互相孤独，对所不断的不同基金分离 不断，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信 息，细则基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他相关轨则，履行信息败露及 酬报义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予逃匿，不 向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关轨则召集基金份额合手有东说念主大 会或合作基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》轨则的时期和花样，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成获胜， 基金不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网下债券认购所募 集的债券，登记机构应给予解冻，基金不断东说念主不承担关联债券冻结时间来去价钱 波动的包袱。登记机构及发售代理机构将协助基金不断东说念主完成关联资金和证券的 退还职责；   （25）实践获胜的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场社来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、死力守法的原则合手有并安全辅助基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业阵势，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分离建立账户，孤独核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）辅助由基金不断东说念主代表基金刚硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给予逃匿，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度基金酬报出具看法， 评释基金不断东说念主在各焦躁方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金不断东说念主有未实践《基金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采 取了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓不低于法 定最低期限；   （12）从基金不断东说念主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或相关轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关轨则，召集基金份额合手有东说念主 大会或合作基金不断东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会， 并讲述基金不断东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金不断东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）实践获胜的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或者转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿起诉讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募评释书、基金产物贵寓概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价及法律律例和《基金合同》所规 定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践获胜的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去经过中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由本基金的基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主不错 寄予其正当授权代表参会并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外， 本基金的基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有 对等的投票权。   若以本基金为标的 ETF，且基金不断东说念主与本基金基金不断东说念主一致的集结基金 的基金合同获胜，鉴于本基金和 ETF 集结基金的关联性，ETF 集结基金的基金份 额合手有东说念主不错凭所合手有的 ETF 集结基金的份额出席或者托福代表出席本基金的 份额合手有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，ETF 集结基金合手有东说念主合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权 益登记日，ETF 集结基金合手有本基金份额的总额乘以该合手有东说念主所合手有的 ETF 集结 基金份额占 ETF 集结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   ETF 集结基金的基金不断东说念主不应以 ETF 集结基金的口头代表 ETF 集结基金的 全体基金份额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 集结基金的特定基金份额合手有东说念主的寄给予 ETF 集结基金的基金份额合手有东说念主代 理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   ETF 集结基金的基金不断东说念主代表 ETF 集结基金的基金份额合手有东说念主提议召开或 召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先罢黜 ETF 集结基金基金合同的约定召开 ETF 集结基金的基金份额合手有东说念主大会，ETF 集结基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由 ETF 集结基金的基金不断东说念主代表 ETF 联 接基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律律例 为准。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会或《基金合同》另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迤逦基金运作花样；   （5）诊治基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬报措施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就销毁事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来去所停止 上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率；   （3）因相应的法律律例、上海证券来去所或者登记机构的关联业务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许范围内诊治相关基金认购、申购、赎回、 来去、转托管、非来去过户等业务的执法；   （6）履行稳妥设施后基金推出新业务或服务；   （7）增设新的基金份额类别或诊治基金份额类别建立；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集花样 金不断东说念主召集。 提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金不断东说念主， 基金不断东说念主应当合作。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲述基金不断东说念主，基金不断东说念主应当合作。 基金份额合手有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金 不断东说念主、基金托管东说念主应当合作，不得进击、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述花样 轨则前言公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决花样；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权花样、投递时期和地点；   （5）会务常设规划东说念主姓名及规划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信花样、寄予的公证机关相配联 系花样和规划东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取花样。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金不断东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面讲述基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的花样   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律律例、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳妥以下条款时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳妥法律律例、《基金合 同》和会议讲述的轨则，而且合手有基金份额的凭证与基金不断东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他花样在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期稳妥以下条款时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职责日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述轨则的花样收取基金份额合手有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 讲述不参加收取表决看法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的轨则，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东说念主细则并在会议讲述中载明；基 金份额合手有东说念主亦可经受其他非书面花样授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会， 具体花样由会议召集东说念主细则并在会议讲述中列明。 非现场花样相诱导的花样召开基金份额合手有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯花样开会的设施进行，具体花样由会议召集东说念主在会议讲述中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条轨则设施细则 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金不断东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和规划花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，迤逦基金运作花样、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名花样进行投票表决。   遴选通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交 稳妥会议讲述中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议讲述轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在不造反上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大会 讲述为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议起程点后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起程点 后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额合手有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在轨则前言上公告。要是经受 通信花样进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践获胜的基金份额合手有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条款、议事设施、表 决条款等轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内 容被取消或变更的，或法律律例加多新的合手有东说念主大会机制的，基金不断东说念主与基金 托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改、诊治或补充，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 逼近标的指数同期累计酬报率； 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例的轨则且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金不断东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥设施后， 将对上述基金收益分派原则进行诊治，并于变更实施日前在轨则前言公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时期、分派数额及比例、分派花样等内容。   （三）收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则前言公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》获胜后与基金关联的 信息败露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付花样   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不断费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东说念主根据 与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个职责日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不 符，应实时规划基金托管东说念主协商责罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东说念主根据 与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个职责日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不 符，应实时规划基金托管东说念主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3-10 项用度，根据相关律例及相应公约 轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪特殊最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地兑现投资标的， 基金还可投资于其他债券（包括非标的指数成份券或备选成份券的其他国债、政 策性金融债券、所在政府债券及中国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、 同行存单、银行进款（包括依期进款、公约进款等）、货币商场器具、国债期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会 的关联轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可迤逦债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳妥 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 和监管机构的轨则实践。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金不断东说念主在履行 稳妥设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要经受抽样复制和动态优化的方法，投资于标的指数 中具有代表性和流动性较好的成份券以及备选成份券，或遴聘非成份券手脚替代， 构造与标的指数风险收益特征同样的资产组合，以兑现对标的指数的灵验追踪。   在泛泛商场情况下，本基金力求兑现净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年化追踪特殊不跳跃 2%。如因标的指数编制 执法诊治或其他成分导致基金追踪偏离度和追踪特殊跳跃了上述范围，基金不断 东说念主应遴选合理措施，幸免追踪特殊进一步扩大。   当指数成份券发生昭彰负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未 作出诊治的，基金不断东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后 实时对关联成份券进行诊治。   本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，及第流动性较 好的成份券构建组合，对标的指数的久期等打算进行追踪，达到复制标的指数、 裁减来去成本的宗旨。   对于商场流动性不及、因法律律例原因个别成份券被限定投资等情况，本基 金无法赢得对个别成份券饱和数目的投资时，基金不断东说念主将通过投资其他成份券、 非成份券等花样进行替代，从而更好地追踪标的指数。   对于非成份债券，本基金基于灵验利用基金资金及流动性不断的需要，将以 保合手基金资产流动性、为基金资产提供踏实收益为主要宗旨，应时对非成份债券 进行投资。本基金将通过推敲国表里宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、 资金流动情况，遴选从上至下的策略判断翌日利率变化和收益率弧线变动的趋势 及幅度，细则组合久期，优化基金资产在债券以及货币商场器具等各样金融器具 之间的配置比例。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为宗旨， 经受流动性好、来去活跃的期货合约，以裁减债券仓位诊治的来去成本，提升投 资恶果，从而更好地追踪标的指数，兑现投资标的。   翌日，跟着商场的发展和基金不断运作的需要，基金不断东说念主不错在不转换投 资标的的前提下，苦守法律律例和监管机构对基金投资的轨则，在履行稳妥设施 后不错相应诊治或更新投资策略，并在招募评释书中更新。   （四）投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保合手不低于来去保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金不断东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限定的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金参与国债期货来去时，需遵从下列投资比例限定：   ①本基金在职何来去日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得 跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来去日基金资产净值的 30%；   ②本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券或期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限定等基金管 理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳妥上述轨则的投资比例的，基金不断东说念主应 当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。法律律例另 有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日 起起程点。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行稳妥设施后，则本基金投资不再受关联限定或以诊治后的轨则为准。   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、支配证券来去价钱相配他不正直的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、实践 限度东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，苦守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，瞩目利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。关联来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联来去应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受关联限定或以变更后的轨则为准。   六、基金资产净值的计较方法和公起诉貌   （一）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日 至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应经受 在当前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值时期细则其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不断东说念主在与基 金托管东说念主协商一致后，可经受第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或第三方 估值基准服务机构提供的价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近来去日结算 价估值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的轨则或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，以基 金不断东说念主的计较结果为准。   （二）估值设施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 特殊计入基金财产。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机 制。国度法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果以两边招供的花样发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不断东说念主按轨则对外公布。   （三）暂停估值的情形 营业时； 格且经受估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   （四）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值由基金不断东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不断东说念主应于每个职责日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 不断东说念主，由基金不断东说念主依据基金合同和关联法律律例的轨则给予公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后两日内在轨则前言公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主贯串的； 的成分甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组调和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 酬报出具法律看法书；   （6）将算帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金不断东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、勤 勉、守法地履行基金合同轨则的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不断东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后获胜。    《基金合同》的灵验期自其获胜之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自获胜之日起对包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金不断 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。

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